陈伟涛律师手把手教你美国专利六步检索策略
美国专利现有技术检索 VS. 全⾯现有技术检索
陈伟涛律师提供了⼀个6步策略，⽤于检索美国专利文件（包括专利和已公布的专利申请），以查找和评估相关的现有技术、以及任何披露发明和阻⽌专利申请的出版物。陈伟涛律师提醒，全⾯的现有技术检索还应进一步扩大检索范围，包括外国专利和⾮专利⽂献（报纸、杂志、论⽂、会议论⽂集和⽹站）。
搜索准备及归档
掌握陈伟涛律师的6步专利查询策略，需要计划花⼏个⼩时学习搜索过程，并需要花额外的时间进行整理和评估结果。搜索时间的⻓短取决于发明的复杂程度。仔细记录搜索过程（使⽤的数据库、搜索的⽇期和时间、搜索的类别以及检索到的专利/已公布的专利申请）也很重要。
第 1 步：描述您的发明
⾸先写下对发明的简短、准确的描述。陈伟涛律师建议避免过于宽泛和通⽤的术语，例如“设备”、“过程”和“系统”，因为这些词在专利数据库中出现频率较高，不能有效进行查询。考虑您最初选择的术语的同义词。注意重要的关键字和技术术语。使⽤以下问题来帮助识别关键字和概念。
发明的⽬的是什么？它是实⽤设备还是装饰性设计？
发明是⼀种过程（⼀种制造某物或执⾏某种功能的⽅法）还是⼀种产品？
发明是由什么制成的？发明的物理成分或组成部分是什么？
如何使⽤发明？
描述发明性质的关键字和技术术语是什么？必要时查阅技术词典或词库以帮助找到合适的术语。
这里使⽤带有新伞⻣设计的⾬伞作为示例，该新型伞骨设计可以消除⾬伞因⻛⽽折断或倒转的情况。
⽤途：⾬伞采⽤新的伞⻣设计，用以消除因大风导致⾬伞折断或倒转的问题。
发明：⾬伞的一种改进，⽆需频繁更换⾬伞。
发明组件：带肋⻣的框架、伸张器、主框架、固定环、安装⽀架、接头连接器、织物连接器、织物和连杆。
使⽤⽅法：根据需要保护免受元素侵害。
相关术语（除上述术语之外）： 遮阳伞、太阳伞、⽀撑组件或装置、防⻛、抗⻛。
第 2 步：检索联合专利分类 (CPC) 体系
据陈伟涛律师介绍，联合专利分类体系（Cooperative Patent Classification，简称CPC）于2010年10月25日首次公布，其按照国际分类体系IPC的标准和结构进行开发，以欧洲专利分类号ECLA作为整个分类体系的基础，并结合美国专利分类USPC的成功实践经验，由欧洲专利局和美国专利商标局共同管理和维护。美专利商标局在CPC实施之后放弃其近200年历史的USPC。
具体访问和检索步骤如下：
点击CPC，打开CPC的检索网址。
选择CPC的单选按钮后，使⽤分类⽂本搜索来搜索术语 umbrella。
在搜索结果⻚⾯中，单击类-⼦类体系⻚⾯的条⽬。 如果结果不令⼈满意，请使⽤您在步骤 1 中确定的同义词重新搜索。
浏览A45B 类⽅案中的分类标题，寻找最相关的分类。在浏览中，陈伟涛律师提醒：(i) 点缩进⽤于显⽰⽅案中的层次关系。点越多，概念越具体。(ii) ⼀些标题可能在标题后的括号中有备注信息，以帮助分类选择。比较后发现，A45B 25/22可能是基于标题“增加⾬伞抗⻛能⼒的设备”的最佳匹配。A45B 25/22下没有两个点的条目，因而没有什么⽐这更具体的了，所以这可能是⼀个不错的选择，具体见下图所示：
第 3 步：审查分类定义
所选分类标题的左侧有⼀个带有D的蓝⾊⽅框，它超链接到CPC分类定义。CPC 分类定义有助于确定相关分类的范围，从⽽确保您选择了最相关的分类。这些定义可能包括重要的搜索注释和进⼀步搜索的建议。在此⽰例中，我们单击A45B 25/22左侧的D可以看到以下定义。陈伟涛律师指出，这个定义不同寻常，因为它不是通常的文字定义，而是仅依赖于图像的一个定义，具体见下图所示：
第 4 步：使⽤CPC分类编码检索和审查专利文件
确定相关的CPC分类后，就可以使⽤CPC分类编码检索和查看该CPC分类下的所有美国专利文件，陈伟涛律师演示具体操作步骤及截图如下：
打开美国专利公共检索系统的高级搜索页面。
在搜索框输入 “A45B25/22.cpc.”，单击“搜索”按钮获取搜索结果。
点击可以查看结果列表中的每个专利，特别注意摘要和代表性附图。在“Document Viewer”框中，可以以文本形式或图片形式进行浏览或下载。
记下那些与申请人发明相似的专利，这些专利值得以后进⾏更仔细的审查。
第 5 步：进⼀步审查在第4步中确定的相关专利文件
点击下载或打印按钮，可以下载或打印从第4步选定的最相关的美国专利文件，见下图。
审查每⼀项选定专利文件与申请人发明的相似性，密切关注专利附加图纸⻚和说明书，尤其是权利要求（Claims）。申请⼈和/或专利审查员引⽤的参考⽂献也可能给出其它相关的专利。请记住，权利要求构成专利持有⼈的权利边界。
第 6 步：扩⼤检索范围的方法
除了上述的初步美国专利文件检索，陈伟涛律师还另外了提供多种选择，可以进一步扩⼤检索范围。
使⽤其它关键字补充检索：关键字搜索可能会找到分类不当的专利文件，也可能遗漏CPC分类。美国专利审查员经常使⽤关键字搜索来补充他们的分类搜索。陈伟涛律师建议，在进行新的关键字搜索时，考虑使⽤技术⼯程语⾔⽽不是常⽤的⽇常⽤语，例如不要使用car或auto这样的日常用语，考虑使用automotive或land motor vehicle这样的专业术语。另外，陈伟涛律师指出，可以使⽤截断符号和通用字符 (airbag$) 来同时查询单词的单数和复数形式，也可以使⽤引号进行精确的短语搜索，如“image viewer”。
检索外国专利文件：可以使⽤ Espacenet (http://worldwide.espacenet.com ) 通过CPC编号进行检索，据陈伟涛律师介绍，Espacenet是欧洲专利局的全球专利公开数据库，包含超过9000万份专利文件。
检索⾮专利⽂献：由于发明可以在各种⾮专利性质的印刷和电⼦出版物中公开披露，因此建议同时搜索书籍、期刊、⽹站、产品技术规格手册和会议记录。
聘请专利律师审查检索：在进⾏初步搜索后，⼈们可以更好地准备与专利律师讨论他们 的发明及检索到的专利文件，专利律师也可以为申请人提供更加专业的检索报告和申请意见。